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  • 工行泰安分行认真筹备制订2019年检查计划

    为了进一步增强监督检查的针对性和有效性,充分优化和配置检查资源,近日,内控合规部牵头组织,各部门积极配合支持,工行泰安分行认真筹备制订2019年检查计划,重点加强本年度监督检查工作质量管理。

    明确检查计划制订要求。要求各部门严格按照上级行专业管理和监管部门规定,学习对照省行2019年检查计划项目,同时结合自身风险实际特点,制定本部门年度检查计划。从严依据检查计划逐项落实开展现场检查,确保检查计划项目在规定的时间内完整、准确地录入监督检查管理系统,通过共享和运用系统内检查信息资源,不断巩固监督检查管理成果。

    统筹管理检查计划规模。年度检查计划制订过程中,以风险领域(环节)、监督检查重点为主要管理目标,一方面统筹安排监督检查范围,检查计划项目涵盖行内各业务条线的产品管理活动、业务流程操作及其关键风险点,重在防控内部违规问题和外部欺诈风险;另一方面合理控制检查计划项目数量,集中整合内容相同或相近的检查计划项目,确有必要保留的,检查时间需间隔达到半年以上,避免发生重复检查现象,持续提高监督检查管理效率。

    统筹兼顾外部监管要求。根据银保监会及人民银行管理办法,全面加强内部管理。例如针对反洗钱工作,其中:内控合规部制订反洗钱履职检查计划项目,重点强化分行与支行反洗钱机制建设、履职报告、宣传培训以及外部监管检查配合落实等综合性管理;公司金融业务部国际业务专业制订外汇业务检查计划项目,重点检查反洗钱涉敏业务办理的合规性;个人金融业务部制订专业检查计划项目,重点强调个人客户反洗钱的身份识别环节;银行卡中心制订特殊业务检查计划项目,重点管控银行卡代办、挂失、集体办卡、销户等业务落实反洗钱制度的规范性。上述各职能部门的年度检查计划,有效保证外部监管规则在全辖范围内落地执行。

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